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方正證券被責令改正對方正香港風險管控存重大缺陷

2021-10-27 21:02:03 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月27日訊證監會網站近日公布了《關于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正責令處分有關責任人員并報告結果措施的決定》。

決定書顯示，方正證券股份有限公司（簡稱“方正證券”，601901.SH）未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

湖南證監局指出，上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，湖南證監局決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。

官網顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市。方正證券擁有方正承銷保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經紀、基金管理、私募基金管理、另類投資、海外業務等業務，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產1232.56億元，凈資產403.57億元。

方正證券及其子公司業務范圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、另類投資業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受托管理保險資金業務、新三板做市業務、收益憑證業務、私募基金管理等。

《證券公司監督管理條例》第七十條：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；

（二）對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

（三）責令處分有關責任人員，并報告結果；

（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。

對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正責令處分有關責任人員并報告結果措施的決定

方正證券股份有限公司：

經查，你公司未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你公司采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。你公司應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，處分有關責任人員，杜絕此類情況再次發生，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況進行檢查驗收。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

湖南證監局

2021年10月26日

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